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从惩处端看新“国九条”强调的法律合规责任
新“国九条”以强监管、防风险、促高质量发展为主线，描绘了五年、十年、十五年的资本市场规划图景。当前必然是稳为基调，严字当头
2024年04月16日 10:27
全国首例特别股东代表诉讼案实务观察
特别股东代表诉讼作为直接督促上市公司治理合规化的行权路径，在保护证券市场中小投资者利益方面具有重要意义
2023年02月21日 21:20
从康美案一审判决中我们能看出什么
伴随着集体诉讼制度的常态化，未来投资者索赔将成为上市公司实施虚假陈述行为后最大的合规成本
2021年11月13日 08:07
为什么是康美？中国首单特别代表人诉讼到来
特别代表人诉讼简化诉讼程序的同时，带来的是诉讼数量和索赔金额几何级的增长。在索赔规模达到数十亿元的情况下，特别代表人诉讼对于任何上市公司都将形成重创，甚至是一案退市、一案破产的核武器
2021年03月29日 09:17
提高罚款无法根治上市公司“割韭菜”问题
打击上市公司财务造假是一个系统工程，不仅要完善罚款制度，更需要聚焦造假的本质根源、精准打击造假实施者，并做好善后稳定工作，才能切实维护中小股民的利益，保障资本市场的稳定发展
2019年03月13日 18:45
A股爆雷，谁来为“韭菜”们买单
监管要如何问责？谁来为“韭菜”们买单？相关主体可能承担哪些行政、民事、刑事责任？
2019年01月31日 19:12
做上市公司“董监高” 风险有多大
随着监管态势愈发严格，董监高更要审慎履职、勤勉尽责，避免在上市公司被调查、处罚时受到牵连，或者在面临处罚时拿到“免死金牌”
2018年08月22日 09:58
证监会败诉：行政处罚“看得见”有多重要
北京高院在判决中多次提到“看得见”三个字，认为行政处罚不仅要公正，还应该将这种公正以当事人看得见的方式实现。“看得见”不仅有利于保证调查程序的公正性，也有利于提升当事人对违法行为制裁后果的预期和可接受度，实现行政处罚事后监督的作用
2018年07月19日 10:29
一夜留宿，竟成认定内幕交易的核心证据?
大多数申辩成功未被处罚的当事人，都有合理、充分的投资理由，并提交了届时已经形成的书面投资决策依据作为证据
2018年07月16日 12:49
中介机构尽调会因何被罚
证券监管机构已将中介机构勤勉尽责列为证券监管重点，并要求中介机构实际履行资本市场“看门人”的重要职责，范围已经不限于IPO、重大资产重组和非公开发行领域
2018年07月04日 10:16
上市公司的锅为什么要中介机构背
证监会对中介机构的定位是——资本市场看门人，即中介机构的责任重大
2018年06月15日 14:58
证券欺诈诉讼的“矛”与“盾”
上市公司因信息披露、内幕交易等欺诈行为被予以行政处罚，股民可以提起证券欺诈诉讼，要求上市公司赔偿股民因欺诈行为而导致的损失。这一类型的诉讼具有区别于一般民商事诉讼的独有特征
2018年06月15日 09:42
新规中的退市条件，你真的理解了吗
新规对退市情形的规定，更加全面，不留死角。这也告诫了无论是主观上有造假动机还是客观上合规机制不完善的上市公司，都要更加重视信息披露工作，给投资者投资判断提供真实、准确、完整的重大信息
2018年03月16日 14:18
2017年证券欺诈责任纠纷十大案件回顾
随着维权意识的提升，投资者越来越多的以证券欺诈责任纠纷为由对上市公司提起诉讼，要求上市公司对其证券欺诈行为承担赔偿责任
2018年01月22日 13:42
证监局三道金牌追身，贾跃亭到底敢不敢回来
三次喊话中，无论是监管关注函还是责令改正决定，其性质都是行政监管措施。而最近一次的《通告》，没有文号，不是监管措施，只是一个通知公告
2017年12月28日 08:13
赵薇夫妇事儿那么大 为什么只被罚30万？|观点精选
证监会拟对赵薇夫妇处以30万元罚款，已经是顶格罚款了，这也代表了证监会对其行为恶性程度、后果危害程度的判断。但对于上市公司和相关责任人员来说，其需要承担的责任，可能远不止30万
2017年11月16日 08:41
从恒康医疗案看新型操纵证券市场行为
恒康医疗案属于借市值管理名义，行操纵股价之实。对该类行为的查处，不仅标志着证监会对新型操纵证券市场行为的严格监管，也意味着监管标准的与时俱进
2017年09月26日 10:34
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刘思远
北京市竞天公诚律师事务所合伙人。毕业于清华大学法学院，先后获得法学学士学位、法学硕士学位。主要执业领域为证券合规、证券诉讼。执业期间，曾办理康得新财务造假案、中信证券司度案、光大证券乌龙指案、深大通暴力抗法案等百余件证券类案件。是中国法学会案例法学研究会理事、财政部注册会计师法修订工作组成员、投资者保护基金调解员。
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