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刘思远

作者简介

北京市竞天公诚律师事务所证券部合伙人。毕业于清华大学法学院,先后获得法学学士学位、法学硕士学位。主要执业领域为证券合规、证券诉讼。执业期间,曾办理光大证券乌龙指内幕交易、风神轮胎信息披露违法、某资管公司操纵180ETF、康芝药业虚假陈述民事赔偿诉讼等60余件证券类案件。

专栏文章列表
做上市公司“董监高” 风险有多大
08月22日 09:58

随着监管态势愈发严格,董监高更要审慎履职、勤勉尽责,避免在上市公司被调查、处罚时受到牵连,或者在面临处罚时拿到“免死金牌”

证监会败诉:行政处罚“看得见”有多重要
07月19日 10:29

北京高院在判决中多次提到“看得见”三个字,认为行政处罚不仅要公正,还应该将这种公正以当事人看得见的方式实现。“看得见”不仅有利于保证调查程序的公正性,也有利于提升当事人对违法行为制裁后果的预期和可接受度,实现行政处罚事后监督的作用

一夜留宿,竟成认定内幕交易的核心证据?
07月16日 12:49

大多数申辩成功未被处罚的当事人,都有合理、充分的投资理由,并提交了届时已经形成的书面投资决策依据作为证据

中介机构尽调会因何被罚
07月04日 10:16

证券监管机构已将中介机构勤勉尽责列为证券监管重点,并要求中介机构实际履行资本市场“看门人”的重要职责,范围已经不限于IPO、重大资产重组和非公开发行领域

上市公司的锅为什么要中介机构背
06月15日 14:58

证监会对中介机构的定位是——资本市场看门人,即中介机构的责任重大

证券欺诈诉讼的“矛”与“盾”
06月15日 09:42

上市公司因信息披露、内幕交易等欺诈行为被予以行政处罚,股民可以提起证券欺诈诉讼,要求上市公司赔偿股民因欺诈行为而导致的损失。这一类型的诉讼具有区别于一般民商事诉讼的独有特征

新规中的退市条件,你真的理解了吗
03月16日 14:18

新规对退市情形的规定,更加全面,不留死角。这也告诫了无论是主观上有造假动机还是客观上合规机制不完善的上市公司,都要更加重视信息披露工作,给投资者投资判断提供真实、准确、完整的重大信息

2017年证券欺诈责任纠纷十大案件回顾
01月22日 13:42

随着维权意识的提升,投资者越来越多的以证券欺诈责任纠纷为由对上市公司提起诉讼,要求上市公司对其证券欺诈行为承担赔偿责任

证监局三道金牌追身,贾跃亭到底敢不敢回来
12月28日 08:13

三次喊话中,无论是监管关注函还是责令改正决定,其性质都是行政监管措施。而最近一次的《通告》,没有文号,不是监管措施,只是一个通知公告

赵薇夫妇事儿那么大 为什么只被罚30万?|观点精选
11月16日 08:41

证监会拟对赵薇夫妇处以30万元罚款,已经是顶格罚款了,这也代表了证监会对其行为恶性程度、后果危害程度的判断。但对于上市公司和相关责任人员来说,其需要承担的责任,可能远不止30万

从恒康医疗案看新型操纵证券市场行为
09月26日 10:34

恒康医疗案属于借市值管理名义,行操纵股价之实。对该类行为的查处,不仅标志着证监会对新型操纵证券市场行为的严格监管,也意味着监管标准的与时俱进