美国的经济制裁：次级制裁及合规要点

　　【财新网】（专栏作家 任清）上一篇文章介绍了美国经济制裁中的一级制裁，本文接着介绍美国经济制裁的另一个类型——次级制裁，并提出合规要点。

　　一、什么是次级制裁？

　　将次级制裁与一级制裁进行对比，将帮助我们理解次级制裁。如前文所述，启动一级制裁的前提是相关主体属于“美国人”，或者相关交易在“人”、“财”、“物”等方面与美国存在联系。而次级制裁，指的是在（1）相关主体不属于“美国人”，（2）相关交易没有利用或者通过“美国人”来“促成、批准或者保证”，（3）相关交易没有使用美国的金融系统，且（4）相关交易不涉及美国原产货物和美国含量超过特定比例的货物的情况下，美国仍然禁止或限制相关主体与受制裁对象进行该交易，如果第三国企业或个人实施了该交易将面临美国的制裁。