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SEC官员的内幕交易嫌疑

2014年04月22日 10:11 来源于 财新网 | 标签:内幕交易
两位美国教授,跟踪研究了SEC职员的个人投资行为,这个负有监管证券市场使命的机构是否能够做到洁身自爱,避免瓜田李下?
吴谦立

财新网“大谦视界”专栏作家。美国波士顿大学经济学博士,现为美国某基金经理,负责全球宏观性投资。

出版过《公司治理:建立利益共存的监督机制》和《公平披露:公平与否》,以及译著《财务骗术》《拯救日本》《社会关系》,在《中国改革》等杂志上发表过宏观经济、货币政策方面的评论文章,在哈佛大学、马里兰大学有过讲座性授课

  【财新网】(专栏作家 吴谦立)在一个正常的现代社会里,公民的知情权是最基本的必要权利之一。这个知情权不只是指有关国计民生重大决策的信息,而且也更多地反映在日常生活中——即使你只想“远离政治”,埋首于已有的财富,但只要想受到市场的公平对待,知情权就是必不可少的自卫武器。下面就是一个现成的例子。

  在基金管理公司工作的职员都知道,只要与投资交易有关或者能够接触到交易信息,按照有关规定,就必须在个人投资时,严格遵守一系列程序和规则,以防止可能存在的利益冲突,造成市场的不公平。然而,在政府工作的官员们同样接触到许多敏感信息,理论上来说,他们也应该严格遵守类似的程序和规则以避免类似的利益冲突,否则他们就很容易凭借手里的权力寻租。但这些规则实际上对他们发挥了多大作用呢?

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责任编辑:张帆 | 版面编辑:石睿

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