【财新网】（专栏作家 李寿双）“滴滴事件”近日持续发酵，今天（2021年7月8日）又传出Keep等公司取消美国上市的信息（注：本文提及各公司名称，并无任何意图指摘该等公司存在任何合规性问题，仅为行文方便而引用公开信息进行适当引述，在主管机构有最终结论前，不应做出任何缺乏依据的判断。）。昨日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，特别提及，加强中概股监管。其中规定：“切实采取措施做好中概股公司风险及突发情况应对，推进相关监管制度体系建设。修改国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定，明确境内行业主管和监管部门职责，加强跨部门监管协同。”一时间，对中国公司境外上市加强监管的呼声前所未有的高涨。考虑到境外直接上市（目前其实就是H股）一直处于监管状态，境外直接上市均需要通过中国证监会国际部审核，因此，首当其冲的核心是中国企业间接上市（俗称”小红筹”）如何监管的问题。其次当然也包括直接上市如何优化监管的问题。
一、“小红筹”监管再次破题：“负面清单+事后备案”模式
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